券商5月被罚盘点：“抄作业”炒股大翻车，罚单不及时上报再被罚 从业人员违规炒股、投行业务违规等券商频频受到处罚的领域，在5月又暴露出了新问题。同花顺iFinD数据显示，2025年5月共有17家证券公司和26名证券从业人员受到证监会、各地证监局以及沪深交易所的处罚（按文件披露日期统计，下同），其中4张罚单包含没收违法所得、...
中银保险山东分公司因违规被罚35万，总经理遭警告并罚款7万 蓝鲸新闻5月12日讯，近日，国家金融监督管理总局山东监管局发布了两张罚单，针对中银保险有限公司山东分公司及其时任总经理纪忠。罚单显示，中银保险有限公司山东分公司的主要违法违规行为是编制虚假财务资料，因此被国家金融监督管理总局山东监管局罚款35万元。纪忠作为总经理，对以上违法违规行为负有责任，因此被警...
银行、保险销售违规处罚大增 183%， 反洗钱罚单翻倍丨金融合规 4 月报 4月金融机构共收到559张罚单，合计被罚没1.03亿元，罚单数量环比增25.9%，但罚没金额环比略减少。一、4月不同类型机构处罚情况4月国家金融监督管理总局给金融机构开出325张罚单，环比增16.07%，但罚没金额环比减少25.75%。央行4月处罚力度明显加大，开出161张罚单，...
一季度金融机构被罚没6亿，1.32亿重罚信用信息违规，投行业务是另一处罚焦点丨金融合规季报 2025年一季度金融机构共收到1740张罚单，同比减少45.13%，合计被罚没金额6.26亿元，同比略增3.64%。一季度以1月处罚力度最大，2月、3月罚单数量和罚没金额较1月有所回落。 一、一季度不同类型机构处罚情况国家金融监督管理总局今年一季度开出的罚单数量和罚没金额均少于去...
一季度券业共领87张罚单，投行业务违规仍是监管焦点 2025年2月15日，《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》正式施行。在这一背景下，监管部门继续保持对券商违法违规行为的高压态势，处罚不断。同花顺iFinD数据显示，证监会、各地证监局、沪深北交易所等监管部门，2025年一季度共针对证券行业...
支付行业再收大额罚单 年内超10家支付机构遭处罚 麻辣财经报道记者 叶麦穗 广州报道 在非银行支付机构监管持续深化的背景下，中国人民银行分支机构近期接连开出高额罚单。人民银行深圳市分行最新披露的一纸支付罚单，将广东盛迪嘉电子商务股份有限公司(简称“盛迪嘉支付”)推上风口浪尖。因存在“违反商户管理规定”等5项违法行为，盛迪嘉支...
2月金融处罚环比减少，上海华瑞银行因不正当手段吸存等被罚最多丨金融合规月报 21世纪资管研究院研究员 唐曜华 2月金融机构处罚力度有所减轻，金融机构共收到金融六司363张罚单，环比减少61.09%,合计罚没金额1.49亿元，环比减少59.4%。一、2月不同类型机构处罚情况2月各金融监管部门开出的罚单数量和罚没金额环比1月都有所减少。国家金融监督管理总局开...
罚没金额环比大增五成，7张罚单超千万，又有两家江苏农商行因债券投资违规被罚丨金融合规月报（1月） 21世纪资管研究院研究员 唐曜华 1月金融机构共收到金融六司933张罚单，环比减少9.44%，合计被罚没3.67亿元，环比增加25.26%。其中银行收到585张罚单，环比去年12月减少7.62%，但罚没金额环比增加50.52%，保险公司罚单数量和罚没金额均环比增加，券商罚单数量环...
