本文作者:访客

晟德悦凯投资因私募业务违规行为遭监管警示

访客 2025-10-11 16:09:20 25981
晟德悦凯投资因从事私募业务存在多项违规行为,被监管方发出警示,该公司涉及违规操作,可能损害了投资者的利益,引发了监管机构的关注,此事件提醒投资者需警惕投资风险,并关注公司的合规运营情况。

晟德悦凯投资因私募业务违规行为遭监管警示

  10月10日,江苏证监局发文称,经查,苏州晟德悦凯投资管理有限公司(以下简称“晟德悦凯投资”)委托不具备基金销售业务资格的单位从事资金募集活动,表明公司在管理私募基金时未能充分履行诚实信用、谨慎勤勉义务。

  同时,晟德悦凯投资合规风控负责人参与办理与其职责相冲突的业务,表明公司在管理私募基金时未能充分履行诚实信用、谨慎勤勉义务。另外,晟德悦凯投资部分私募基金产品合伙协议未约定信息披露方式,以及相关协议约定与中国证券投资基金业协会相关自律管理规定要求不符。上述行为违反了相关规定。

  根据有关规定,江苏证监局决定对晟德悦凯投资采取出具警示函的行政监管措施,并要求其应高度重视,充分吸取教训,加强合规管理,并提交落实情况说明。

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