山东证监局多措并举 推动私募基金赋能科技创新发展

摘要： 　　近年来，山东证监局通过政策引导、优化服务、强化监管等系统性举措，推动私募基金行业规范发展、提质增效，积极为山东经济“走在前、挑大梁”贡献“私募”力量。　　政策引领，优化行业发展...

　　近年来，山东证监局通过政策引导、优化服务、强化监管等系统性举措，推动私募基金行业规范发展、提质增效，积极为山东经济“走在前、挑大梁”贡献“私募”力量。

　　政策引领，优化行业发展生态。以《关于推动全省资本市场高质量发展的实施意见》等政策文件为抓手，通过支持股权创投机构多元化募资、拓宽市场化退出渠道、培育创投集聚发展平台等方式，优化“募投管退”全环节政策支持，打好税收优惠、财政奖励、人才激励等组合拳。推动完善政府出资股权创投基金考核、容错等相关政策措施，推动齐鲁股权交易中心开展私募基金份额转让试点。印发《促进辖区私募基金高质量发展的行动方案(2024—2026)》，聚焦行业结构优化、加强服务引导等关键目标，制定15方面重点措施，细化为50余项具体行动，确保方案落地见效。

　　服务提质，畅通资本产业对接。联合开展“创投基金齐鲁行”“产业投融资大会”等活动，协调有关部门向私募机构推送优质投资标的。指导行业协会、齐鲁股权交易中心举办百余场“上市云梯计划”“科创齐鲁 创投未来”“一月一链”等培训和投融资路演活动，服务超10000家企业，达成融资意向210亿元，搭建起辖区私募机构与项目资源的交流平台。联合有关部门开展创投示范载体评选，对优质私募机构给予资金支持和人才激励政策。做好创业投资基金享受税收优惠、创业投资发展专项奖补等支持性政策落地。

　　监管护航，筑牢合规发展基石。通过加强监管、强化引导提升行业规范化水平，推动私募机构合规运营。全面完善全链条监管体系，建立私募基金综合研判会商机制，严控行业准入门槛，从源头保障规范发展；实施分类监管，对辖区不同风险类别的机构实施差异化监管措施，加大违法违规行为惩处问责力度，强化“扶优限劣”监管导向。截至2024年底，辖区存续私募机构平均管理规模同比增长12.2%。

　　近年来，私募基金行业有力有效支持辖区科技创新。截至2024年末，山东省注册的私募基金管理人共730家，管理规模净值3910亿元、同比增长6%。山东省注册的私募基金数量达5250只,管理规模净值6532亿元、同比增长3.5%，规模居全国第六位。全国私募基金4821个项目投向山东企业，在投本金3731亿元，其中，2406个项目投向高新技术型企业，在投本金1136亿元，同比分别增长1%、9%；765个项目投向初创科技型企业，在投本金212亿元，同比分别增长11.5%、19.5%；1666个项目投资于山东省生物医药、计算机、半导体等科技领域，在投本金786.5亿元，同比分别增长2.5%、14.3%。据统计，山东省2024年新增的4家IPO企业以及全省29.8%的国家级专精特新“小巨人”企业均曾获得私募股权、创业投资机构投资支持。私募基金支持科技创新“孵化器”“推进器”作用日益凸显。

　　近日，山东证监局指导山东省基金业协会举办辖区私募投资基金合规培训会，引导辖区私募机构坚定发展信心、回归投资本源、提升专业服务水平，主动在服务中国式现代化建设中展现更大担当。下一步，山东证监局将深入落实《关于推动全省资本市场高质量发展的实施意见》，强化科技财政金融协同，加快培育高质量投资机构，持续优化行业政策环境，开展更多“资本助跑 鲁力前行”投融资系列活动，更好发挥资本市场功能，服务山东“走在前、挑大梁”。（齐和宁）