中基协发布严正声明,直指私募基金人员挂靠等违规情况

  北京商报讯(记者李海媛)11月8日,中基协发布严正声明表示。近期发现“宁本咨询”等不法中介机构和从业人员罔顾职业操守和法律底线,开展人员挂靠等违规业务。此类行为违反相关法律法规和监管规定,对投资者造成严重误导,严重破坏私募基金行业生态。

  为提高行业合规运作水平,营造诚实守信的良好生态,中基协严正声明:协会对登记备案材料造假行为“零容忍”,一经发现严肃处理,中基协将根据《私募投资基金登记备案办法》对相关涉事机构和人员采取相应自律管理或纪律处分措施。

  同时,中基协对与中介机构违规合作办理登记备案业务的行为从严核查、严厉打击,同时协会提醒各申请机构、私募基金管理人,时刻绷紧合规之弦,对任何机构或个人作出的“提供兼职、全职挂靠人员”“提供按需上岗、可灵活就业的各类高管人员”等虚假登记备案承诺或宣传,务必提高警惕,严防上当受骗,确保合法合规办理登记备案业务。

  此外,中基协表示将持续跟踪、重点关注与不法中介机构合作的职业挂靠人员。在此,协会严肃提醒各私募基金从业人员爱惜自身声誉,坚守职业操守和合规底线,清醒认识挂靠行为所带来的相关风险和违法违规责任,切勿随意出借个人从业资质配合不法机构进行虚假登记。

  中基协还提到,私募基金行业是“智本”行业,对从业人员专业能力具有较高要求。私募基金管理人“受人之托、代客理财”,应当立足信义义务,将投资者利益放在首位,真实聘用符合相关要求的专业人员开展私募业务。中介服务机构应当勤勉尽责,恪守职业道德和执业纪律,对私募从业人员任职真实性和专业能力等情况严格核查、加强把关,切实发挥好“看门人”作用。

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