关于公开征集上饶市现代产业引导基金子基金管理机构的公告

上饶市现代产业引导基金中心（有限合伙）（以下简称“上饶引导基金”）拟发起设立子基金，现面向社会公开征集子基金管理公司，现将具体情况公告如下：

一、上饶市现代产业引导基金（有限合伙）情况介绍

为推动上饶市“2+4+N”产业高质量跨越式发展，组建上饶引导基金，并由江西国控私募基金管理有限公司（以下简称“国控基金公司”）作为基金管理人。上饶引导基金已于2023年1月18日完成注册登记，基金规模100亿元。

上饶引导基金遵循“政府引导、企业主体、市场化运作、专业化管理”原则，服务于上饶市“2+4+N”产业高质量跨越式发展，主要围绕有色金属、光伏新能源两大主导产业，电子信息（含光学、物联网）、非金属材料、汽车、机械制造四个重点产业，生物医药、纺织服装、绿色食品等N个特色产业的转型升级和重大项目招商引资进行投资。

二、子基金管理人准入门槛

1.在中国大陆依法设立的公司或合伙企业，实收资本不低于1,000万元人民币，且具备私募基金管理人资质；

2.有良好的商业信誉和职业操守，管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在最近3年无重大违法违规记录；

3.历史投资业绩优良，有较强的募资能力、研究能力、投资管理能力，内部管理规范、业务流程清晰，具有良好的内部治理结构和风险控制制度，核心管理团队稳定、专业性强；

4.法定代表人、高级管理人员等人员的任职和工作经验符合国家相关规定，且有3名（含）以上高级管理人员具备5年以上的股权投资管理经验，且管理人或其管理团队至少有3个（含）以上股权投资的成功案例；

5.派驻的拟合作基金的专职管理团队至少1名专职管理人员具备5年以上私募基金管理经验。在拟合作基金主投领域，至少1名专职管理人员具备基金募资、投资和管理经验，且主导过投资项目成功实现退出；

6.管理人及其关联方合计对拟合作基金的认缴出资额原则上不低于该基金认缴规模的1%；

7.申报子基金至少有1个（含）以上的储备项目与落地政府签订了意向协议；

8.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。

三、子基金基本要求

子基金包括拟设或已设基金，应当符合下列要求：

（一）组织形式

以有限合伙型为主。

（二）注册区域

原则上注册在上饶市。

（三）出资比例

上饶引导基金对子基金的出资金额原则上不超过自身规模的20%且不超过子基金规模的50%。

子基金采用分期实缴的，子基金管理公司需说明分期出资的规划、投资进度安排及后期出资缴付条件等。上饶引导基金应与其他出资人按认缴出资额同比例分批出资，原则上上饶引导基金的出资时间不早于其他出资人。

（四）存续期限

子基金存续期限原则上不超过7年，可根据实际情况调整，且不超过上饶引导基金存续期限；子基金首关后扩募的募集期不得超过12个月；投资期实现退出可以循环投资，退出期内不得循环投资。

（五）投资领域

投资领域为有色金属、光伏新能源两大主导产业，电子信息（含光学、物联网）、非金属材料、汽车、机械制造、生物医药、纺织服装、绿色食品等N个特色产业的转型升级和重大项目招商引资等。

（六）投资地域

上饶市当地龙头企业及潜力企业，为做大当地龙头企业、培育新型产业提供支持；支持在上饶市落地的重大招商引资项目。在上饶市地区投资额不低于上饶引导基金实缴出资额的1倍，同时不得低于上饶市各级政府实缴出资额。“投资于上饶市的资金”指：

1.注册登记在江西省的企业（企业需有实质性经营活动或税收贡献，下同），按投资基金实际投资金额计算返投金额；

2.投资的江西省外企业以股权投资方式投资已注册登记在江西省的企业，按江西省已有企业接受江西省外企业的投资金额计算返投金额；

3.投资的江西省外企业在省内投资设立主要负责生产研发的子公司，按江西省外企业对江西省内子公司的投资金额计算返投金额；

4.投资的江西省外企业在获得投资基金投资后，在投资基金存续期内将注册地迁入江西省内且注册存续期在5年以上（5年内迁出江西省则按时序比例扣除纳入计算范围的返投金额），按投资基金实际投资金额计算返投金额；

5.投资基金存续期内，投资基金管理人在管的其他基金新增投资注册登记在江西省内企业或引进落地企业等，按投资基金实际投资金额或引进落地企业的实缴注册资本及资本公积之和的100%计算返投金额；

6.其他可认定为投资江西省企业的情形，报江西国控一事一议。

（七）投资额度限制

子基金原则上不应持有超过被投资企业总股权的50%，亦不应成为被投资企业的单一或并列第一大股东。

（八）投资负面清单

子基金不得从事以下业务：

1.从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务；

2.投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划以及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

4.吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借（以股权投资为目的的可转债除外，但不得从事明股实债）；

5.进行承担无限连带责任的对外投资；

6.发行信托或集合理财产品募集资金；

7.国家法律法规禁止从事的其他业务。

（九）管理费

子基金存续期内管理费原则上不超过实缴金额的1.5%/年，参与国家级基金或知名基金管理机构担任管理人的投资基金管理费最高不超过实缴金额的2%/年，并按照绩效考核办法接受国控基金公司的绩效考核。近2年在清科研究中心发布的“中国股权投资年度排名”或投 中网发布的“投 中榜年度榜单”排名前20的机构，统称为知名基金管理机构。

（十）资金托管

子基金托管机构由其基金管理公司决策选定，报国控基金公司备案。

（十一）投资专注度

子基金合伙协议或者公司章程应当对投委会成员和管理团队的核心人员进行锁定;锁定人员如发生变动须经合伙人大会等基金相关权利机构表决通过，并报国控基金公司备案。

（十二）信息披露

子基金管理人应当建立重大事项披露制度，重大事项包括但不限于：投资标的重大变化、基金合伙协议修订、资本增减、高级管理人员变更、合并、清算等。应当定期向国控基金公司提交季度、年度运营报告、年度审计报告和年度托管报告。

（十三）提前退出

子基金有下列情况之一的，上饶引导基金可依法依规提前退出，因上饶引导基金提前退出产生任何风险和损失由子基金管理人承担（若子基金管理人与子基金申请机构不一致，则由子基金申请机构与子基金管理人承担连带责任）：

1.未按合伙协议或公司章程约定投资且未能有效整改的；

2.上饶引导基金与子基金管理人签订协议后，其他出资人首期资金未实际到位超过半年的；

3.上饶引导基金出资拔付至子基金账户后，该子基金未开展投资业务超过一年的；

4.投资项目不符合上饶引导基金政策导向的;

5.运营有违法违规行为并被依法查处的；

6.子基金管理人发生实质性变化（包括但不限于控股股东、实际控制人及核心团队成员变更等）且未经子基金相关权力机构表决通过的。

前款内容应当依法依规在相关约定中明确。

（十四）储备项目

为提高子基金设立运作效率，子基金申请机构或管理人在申报时应向上饶引导基金提供不少于子基金首期实缴规模50%的储备项目清单及拟投资项目资料，储备项目与子基金投资策略和领域相匹配，拟投资项目应该具备实质性进展，如已完成初步尽调、已有落地上饶的强烈意愿、已签订投资意向协议等。

（十五）募资要求

子基金管理人应向符合《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会第105号令）《政府出资产业投资基金管理暂行办法》（发改财金规〔2016〕2800号）等规定的合格机构投资者募集资金；申请新设子基金的，子基金管理人在提交基金申报材料时，应至少已经募集到拟设立子基金总规模50%的意向资金（不含向上饶引导基金申请的出资部分），并提供拟出资人的出资承诺/意向函等材料。

（十六）优先情形

具备以下优势之一的申报方案可以优先审查：

1.子基金管理人近2年在清科研究中心发布的“中国股权投资年度排名”或投 中网发布的“投 中年度榜单”排名前50；

2.江西省区域外资金合计占比不低于30%；

3.市值100亿以上的A股上市公司主体进行申报且上市公司主体出资不低于20%；

4.拟引进落地重大项目，如“5020”项目等。

四、申报流程

公开征集—>方案初审—>立项答辩—>尽职调查—>投资决策

五、报名方式

申报主体按照本指南所附申请报告格式和要求提供书面申报材料，并按要求完成线上系统填报；纸质版材料一式两份（A4纸张标准打印装订，加盖公司公章、骑缝章，纸质材料列清目录、装订成册）提交或邮寄至江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道929号吉成大厦25楼。材料提交前请与江西国控私募基金管理有限公司取得联系。报名截止时间：长期有效（如遇政策调整，则以最新发布的公告内容为准）

进入立项答辩环节的申报方案，申报机构应当委派代表进行现场陈述及答辩（具体时间、地点另行通知），未按时参加的视为自愿撤回申报、不再列入评审范围。

六、其他事项

1.子基金管理公司应承诺对申报材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任，提供虚假材料的，将取消其申报资格，严重的将依法追究责任；

2.申报材料不予退回；

3.本公告仅是一种邀约邀请行为，并不构成法律上的要约。基金管理公司根据上述程序择优确定，基金合伙协议由各方后续在不违反本公告相关要求前提下协商拟定；

4.上饶引导基金对申报相关事项拥有最终解释权。

公告征集发起人：上饶市现代产业引导基金（有限合伙）

联系人及电话：

刘女士：0791-86836636

特此公告

附件：;

1.上饶市现代产业引导基金子基金管理人申报材料

2.子基金设立方案

3.出资承诺、意向函

4.申请机构承诺书

5.证明材料清单

6.廉洁承诺书

7.关键人锁定承诺函

来源：江西国控基金

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