违反反洗钱法,两家头部券商领百万罚单

因为违反反洗钱法,两家头部券商近日领到了百万罚单。

11月1日,中国人民银行上海分行公告了两份行政处罚信息公示表,两份罚单的受罚对象分别为海通证券(600837.SH)及相关负责人、申万宏源(000166.SZ)及相关负责人,处罚日期均为2024年10月23日。

两份罚单显示,海通证券、申万宏源均有“三宗罪”,即:1、未按规定履行客户身份识别义务;2、未按规定报送大额交易和可疑交易报告;3、与不明身份的客户进行交易。

在具体处罚上,海通证券被处以罚款人民币395万元。同时,时任海通证券总经理助理陈某钱、时任海通证券合规总监王某业分别被处罚款7万元、5.25万元;

申万宏源则被处以罚款人民币349万元。同时,时任申万宏源财务总监陈某清,时任申万宏源法律合规总部总经理、合规总监毛某平分别被处罚款2万元、6万元。

不只海通证券、申万宏源,此前,亦有不少券商同样因为违反反洗钱法而被处以巨额罚款。

同花顺iFinD显示,2023年以来(按披露日期),已有12家券商因此受罚,且多家头部券商在列,包括中信证券(600030.SH)中信建投(601066.SH)国泰君安(601211.SH)广发证券(000776.SZ)华泰证券(601688.SH)中国银河(601881.SH)、甬兴证券、华西证券(002926.SZ)、中航证券、东北证券(000686.SZ)等,被处罚金额在35万元至1388万元不等,所领罚单金额最高的为中信建投,2023年2月因为“未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户”等违法行为被中国人民银行罚款1388万元。

特别声明:以上文章内容仅代表作者本人观点,不代表支点财经观点或立场。发布者:支点财经,转转请注明出处:https://www.eiying.cn/2024/11/05/20097.html

(0)
支点财经的头像支点财经
上一篇 2024年11月5日 下午1:47
下一篇 2024年11月5日 下午2:29

相关推荐

发表回复

您的电子邮箱地址不会被公开。 必填项已用 * 标注

联系我们

400-800-8888

在线咨询: QQ交谈

邮件:admin@example.com

工作时间:周一至周五,9:30-18:30,节假日休息

关注微信