违反反洗钱法,两家头部券商领百万罚单

因为违反反洗钱法,两家头部券商近日领到了百万罚单。

11月1日,中国人民银行上海分行公告了两份行政处罚信息公示表,两份罚单的受罚对象分别为海通证券(600837.SH)及相关负责人、申万宏源(000166.SZ)及相关负责人,处罚日期均为2024年10月23日。

两份罚单显示,海通证券、申万宏源均有“三宗罪”,即:1、未按规定履行客户身份识别义务;2、未按规定报送大额交易和可疑交易报告;3、与不明身份的客户进行交易。

在具体处罚上,海通证券被处以罚款人民币395万元。同时,时任海通证券总经理助理陈某钱、时任海通证券合规总监王某业分别被处罚款7万元、5.25万元;

申万宏源则被处以罚款人民币349万元。同时,时任申万宏源财务总监陈某清,时任申万宏源法律合规总部总经理、合规总监毛某平分别被处罚款2万元、6万元。

不只海通证券、申万宏源,此前,亦有不少券商同样因为违反反洗钱法而被处以巨额罚款。

同花顺iFinD显示,2023年以来(按披露日期),已有12家券商因此受罚,且多家头部券商在列,包括中信证券(600030.SH)中信建投(601066.SH)国泰君安(601211.SH)广发证券(000776.SZ)华泰证券(601688.SH)中国银河(601881.SH)、甬兴证券、华西证券(002926.SZ)、中航证券、东北证券(000686.SZ)等,被处罚金额在35万元至1388万元不等,所领罚单金额最高的为中信建投,2023年2月因为“未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户”等违法行为被中国人民银行罚款1388万元。

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