保荐代表们迎来了执业情况更加透明的新时代。
近日，中证协修订发布了《证券公司保荐业务规则》（以下简称《保荐业务规则》），对保荐代表人名单分类机制进行了调整。
本次修订有两项新变化：一是在A、B、C三类名单基础上，新增了D类（暂停业务类）名单；二是在A类（综合执业信息）名单中，增加了项目撤否信息。这也是自2020年12月中证协建立保荐代表人分类名单以来，首次公开保荐代表人的撤否情况。
截至9月25日，D类名单中有16名保代，A类名单公布了8730名保代的信息。其中，1037名保代的撤否率为100%，还有4000多名保代的保荐项目数量为0。
有投行从业者告诉银柿财经，虽然协会现在才推出新规，但是早在去年就已经着手建立相关标准。同时，监管部门正在倒查投行从业者过去的违规行为，未来可能还会有更多人上“黑名单”。
16人被列入D类名单
目前，被列入D类名单的16位保代中，12位来自中信建投（601066.SH）、广发证券（000776.SZ）等8家券商，还有4位来自广发证券旗下另类投资子公司——广发乾和投资有限公司。
根据新修订的《保荐业务规则》，被列入此名单的是“最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人”。
梳理监管部门开出的罚单，D类名单中有7名保代被证监会认定为不适当人选，并被采取一定期限内不得担任或实际履行保荐业务相关职务的处罚。
具体来看，彼时在广发证券任职的朱保力、许戈文、肖晋、何宽华四名保代因涉康美药业（600518.SH）财务造假案，均被广东证监局认定为不适当人选，且分别被采取10～20年不等的不得担任或实际履行保荐业务相关职务的处罚。处罚决定书显示，何宽华为时任广发证券投行业务部门负责人。
中信建投的汪家胜，曾担任乐视网IPO保荐代表人，因存在签字确认的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符等违规行为，被深圳证监局认定为不适当人选，且10年内不得担任或实际履行保荐业务相关职务。
同样任职于中信建投的刘能清、邱荣辉，因涉紫晶存储欺诈发行案，于今年8月被广东证监认定为不适当人选，同时3年内不得担任或实际履行保荐业务相关职务。
另外几名保代，分别涉及奥瑞德（600666.SH）虚假陈述案、蓝山科技财务造假案、乐视网财务造假案、金刚石财务造假案、美尚生态欺诈发行案，均被监管部门警告，同时处以5万～50万元不等的罚款。
而从今年以来监管部门频繁开出的投行类罚单来看，未来或许还将有更多保代被暂时“拉黑”。
逾千名保代撤否率100%
与此前公布的名单相比，A类名单新增了“保荐项目数量”“保荐项目撤否情况”“水平测试是否达标”“违法失信信息”四项新指标。
其中最受关注的“保荐项目撤否情况”，又被细化为“否决项目数量”“撤回项目数量”“上市项目数量”“撤否比率”四个维度。
需注意的是，中证协官网显示，名单中公布的撤否项目和上市项目数量，仅包括沪深北交易所各板块实施注册制以后的保荐项目。此外，协会计算的撤否比率=（撤回项目数量+否决项目数量）/（撤回项目数量+否决项目数量+上市项目数量）。
截至9月25日，A类名单中共有1037名保代撤否率为100%，还有96名保代的水平测试未达到基本要求。
从保荐项目数量来看，超过九成保代的保荐项目数量为个位数，其中，有4000多名保代的保荐项目数量为0，处于“无米下锅”的状态。来自平安证券的赵宏、邹文琦，是名单中唯二两位保荐项目数量在20个及以上的保代。
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