日资瑞穗证券设立获反馈,被要求论证董事长、总经理胜任能力

证监会官网显示,瑞穗证券(中国)有限公司,(以下简称“瑞穗证券(中国)”),的设立申请已获监管反馈。

从资料来看,瑞穗证券(中国)拟由日本瑞穗证券株式会社独资设立,其设立申请的资料于去年11月22日获接收,今年6月19日正式被受理。

证监会反馈意见显示,瑞穗证券(中国)初期拟以债券业务为主,开拓国内债券的销售和交易;股权方面仅开展承销。对此,证监会要求日本瑞穗证券株式会社补充说明瑞穗证券(中国)的证券经纪、证券自营是否亦不涉及股权业务,并结合证券公司经营范围,补充说明拟申请各项业务牌照初期、中期具体业务规划。

证监会同时指出,瑞穗证券(中国)拟任的董事长、总经理均不具备与拟任职务相关的证券基金业务经验,需就其胜任能力进行论证。

此外,瑞穗集团、日本瑞穗证券株式会社被要求提供2023年度经审计财务报表(2023年4月至2024年3月);补充更新提供近三年长期信用评级及展望;更新近三年证券承销、资产证券化业务的国际排名情况,补充提供证券经纪业务国际排名情况,说明相关数据来源及权威性,并做好拟设证券公司章程、内部治理机制设计等与新《公司法》的衔接。

据公开资料,日本瑞穗金融集团成立于2003年1月,是日本最大的金融控股集团之一。旗下包括四大金融机构,分别是瑞穗银行、瑞穗法人银行、瑞穗信托银行和瑞穗证券。

如果瑞穗证券(中国)获批,这将是进入中国的第3家日资券商。此前,中国市场上已经有两家日资控股的证券公司,分别是野村东方国际证券和大和证券(中国),均为合资公司。前者于2019年获批设立,野村控股株式会社持股51%,东方国际(集团)有限公司、上海黄浦投资控股(集团)有限公司分别持股24.9%和24.1%;后者于2020年获批设立,株式会社大和证券集团总公司持股51%,北京国有资本运营管理有限公司、北京熙诚资本控股有限公司分别持股33%和16%。

2023年年报显示,两家券商均处于亏损中,但亏损幅度较2022年有所收窄。其中,野村东方国际净亏损1.85亿元,同比2022年减亏4000余万元;大和证券(中国)净亏损4857.55万元,同比2022年减亏1300余万元。

截至2023年末,野村东方国际证券总资产为27.68亿元,资产负债率为50.02%;大和证券总资产11.96亿元,资产负债率为35.42%。

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