部分私募被要求开展合规自查 六大异常情况被点名

  上证报中国证券网讯(记者马嘉悦)近日,记者采访获悉,有私募收到了《江苏证监局关于开展私募基金管理人合规自查的通知》(简称《通知》),要求私募管理人及时开展合规自查。在业内人士看来,今年以来私募行业监管体系持续完善,私募业正在从野蛮生长走向规范发展,在此过程中,违规行为和“伪私募”“乱私募”将加速出清,行业生态有望得到净化。

  《通知》指出,经排查,江苏证监局发现部分私募基金管理人存在六大异常情况:一是工商与中基协登记的机构名称不一致;二是工商与中基协登记的法定代表人不一致;三是工商与中基协登记的出资人名称不一致;四是专职员工人数不足5人;五是法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表职务空缺;六是合规风控负责人职务空缺。

  《通知》要求各私募基金管理人按照《私募投资基金监督管理条例》第四十一条的规定,及时开展合规自查,于2024年9月6日前通过私募基金监管信息系统报送江苏证监局。

  事实上,除了要求私募管理人自查,今年以来私募行业监管持续完善和细化。

  8月1日《私募证券投资基金运作指引》正式实施,从募集、投资、运作等各个环节为私募证券投资基金规范运作提供了“展业指南”。与此同时,多地证监局以及中基协今年以来对私募进行了现场检查。

  沪上一位头部私募负责人透露:“监管的现场检查非常细化,包括标的询价留痕情况、投资决策流程规范性、募资环节适当性管理等,检查周期一般在2-3天。很多头部私募的合规问题是在现场检查中发现的,后续监管规则的持续完善和细化将引导管理人加强全流程合规管理。”

  另外,8月23日,中基协还发布了《私募基金登记备案动态》,总结了“提供虚假登记材料”“控股股东、实际控制人财务状况和经营情况”“控股股东、实际控制人和高管专业性”三类典型问题,进一步明确了自律监管要求。

  严监管下,私募行业违规行为加速出清。据记者不完全统计,截至8月30日,今年以来中基协针对私募违规行为开出的纪律处罚决定书高达114份,证监会和各地证监局也开出了超200份罚单。

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