总经理亲自通过微信披露“虚假”的产品净值，真实的产品净值从1元跌至0.0388元……近期，一家成立近10年的老牌私募被注销。
基金净值大跌至0.0388元
近日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）官网发布纪律处分复核决定书，一家名为前海长富基金管理有限公司（以下简称“长富基金”）被撤销私募基金管理人登记。
2020年9月，一位名为康某磊的自然人投资者就其与长富基金关于两只私募基金产品——“长富二号私募基金”（以下简称“长富二号”）和“长富5号私募证券投资基金”（以下简称“长富5号”）的纠纷申请了仲裁。
仲裁裁决书显示，长富基金的法定代表人兼总经理王长富曾通过微信的方式向康某磊披露上述基金的净值信息，但是这些信息与托管人复核之后的净值信息不符，并且在基金运作期间，康某磊曾向王长富索要用于查询基金净值信息的账号及密码，王长富并未告知康某磊。
实际上，截至2020年12月，这两只基金产品的单位净值分别跌至0.0388元、0.027元。
对此，长富基金解释称，公司在基金产品成立之初，已经在托管人的机构服务平台上为投资者创建并激活了账号，该账号可查询相关数据，并且长富基金已在第一时间将该账号给到康某磊。至于王长富通过微信向康某磊发送第三方私募基金信息平台的错误基金净值信息，长富基金解释为“误发”。
然而，中基协调查结果显示，长富基金并未在中基协的信息披露系统中为长富二号和长富5号基金开立对应的投资者账号，所以投资者并不能通过自行登录协会信息披露系统的方式查询信息披露报告。
违规承诺保证本金的85%
长富基金的违规行为不仅限于此。根据2024年5月深圳证监局网站的公告，长富基金在开展私募基金业务过程中，存在多项违规行为，包括：向长富5号的个别投资者承诺其投资本金不受损失；未能按照合同约定，如实向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息等。
中国裁判文书网发布的一份民事裁定书进一步揭示了相关情况。2016年8月，康某磊与长富基金及招商证券公司签订了基金合同，约定康某磊认购长富二号基金200万份基金份额。同日，康某磊还与长富基金签订了承诺函，其中长富基金承诺保证康某磊的投资本金至少为总本金的85%，若最终结算日基金净值低于0.85元，则长富基金需在15天内向康某磊补足差额。
此外，长富基金还存在不配合中基协自律检查工作的违规行为。中基协曾于2023年7月21日通过电话联系王长富和其合规风控负责人胡孙华，胡孙华手机电话显示为空号。因为上述多项违规行为，中基协对长富基金作出撤销管理人登记的纪律处分，并对王长富和胡孙华进行公开谴责。
企查查信息显示，长富基金于2015年11月在中基协登记，为私募证券投资基金管理人。目前，长富基金和王长富均被列为失信被执行人并被限制高消费。
在当前监管趋严的大环境下，私募行业的洗牌正在加速进行。记者梳理罚单发现，向非合格投资者募集资金、虚假披露基金净值信息以及违规承诺保本等行为均是私募违规的“多发区”。今年以来，截至8月19日，已有702家私募基金管理人被中基协注销。
“一些操作不规范、信息不透明、风险控制不足的私募机构将面临市场的淘汰。”业内人士表示，私募基金管理人必须遵循专业化运营原则，依法履行忠实义务和谨慎勤勉义务，确保业务的合法合规运作。
审读：朱建华 监制：浦泓毅 签发：林艳兴
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