继海通证券（600837.SH）副总经理姜诚君被查后，又一家上市券商投行负责人被带走调查。
8月13日，有传闻称国元证券（000728.SZ）负责投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨已被带走调查。对此，国元证券最新回应称，王晨因个人原因正配合有关部门调查，公司已做出妥善安排，由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务，担任公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理，公司各类业务经营和管理正常，不存在应披露而未披露的事项。
数据显示，国元证券投行业务近年并不顺利。据其2022、2023年年报，公司投资银行业务净收入近两年连续下滑，2023年下滑超七成，当年投行业务亏损近9000万元。三大交易所项目信息显示，国元证券年内有动态更新的IPO项目共10单，其中5单已终止。此外，去年8月，公司有保代因未能尽职收到监管处罚。
国元证券20年老员工
中国证券业协会查询显示，王晨自2004年加入国元证券，2012年起登记为保荐代表人，据此推算，其或为国元证券20年“老将”，保代年限也长达12年。不过，据国元证券2023年年报，王晨并不在公司高管之列。
中证协显示，王晨从业至今共保荐项目12个，其中包括科大讯飞2008年首发上市和后续两次非公开发行，以及新华传媒、报喜鸟等多个知名项目。其最近保荐的一个项目是2020年在深交所主板上市的思进智能。在此前从业经历中，王晨不曾受到处罚或出现负面执业信息。
王晨并非近期唯一被查的投行高管。7月31日，海通证券公告称公司副总经理姜诚君因个人原因辞职，据了解，其已被监管带走调查。资料显示，姜诚君此前也曾担任海通证券投行部总经理。
投行收入下滑七成，多个IPO项目终止
数据显示，国元证券最近两年投行收入持续下滑。
据国元证券2022、2023年报，公司2021、2022、2023年境内投资银行业务净收入分别为9.45亿元、7.66亿元、2.01亿元，境内投行业务利润分别为5.57亿元、3.69亿元、-0.89亿元，均呈一路下滑趋势。2023年下跌尤为明显，投行业务净收入同比下滑73.71%，亏损近9000万元，年报称主要为证券承销业务净收入减少所致。
年报显示，公司2023年合计完成36单股权融资项目，主承销规模56.38亿元，其中北交所公开发行项目1单，再融资项目8单，重组上市配套融资项目1单，新三板项目26单（包含挂牌和定增项目）。
银柿财经查询三大交易所项目信息发现，国元证券年内有动态更新的IPO项目共10单，其中5单已终止。终止项目中，晶奇网络IPO项目终止原因为未及时提交更新财务资料，其余4单均为主动撤回。
此前，国元证券保代曾因未能尽职受到监管处罚。2023年8月，北交所发出一纸罚单，对国元证券2名保代采取自律监管措施。文件显示，皖创环保经问询后进行会计差错更正，将特许经营权核算模式由金融资产调整为无形资产。因前述事项调整影响2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-3月的净利润分别为-2.00%、3.65%、-18.06%、-22.77%。
罚单显示，谢天宇、张艳作为皖创环保项目签字保荐代表人，未能通过全面核查验证在申报前发现并处理前述会计错报事项，未能勤勉尽责，被北交所采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
北交所官网显示，皖创环保IPO项目2022年8月被北交所受理，2023年3月，皖创环保向北交所申请撤回IPO，项目终止。
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