继海通证券(600837.SH)副总经理姜诚君被查后,又一家上市券商投行负责人被带走调查。
8月13日,有传闻称国元证券(000728.SZ)负责投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨已被带走调查。对此,国元证券最新回应称,王晨因个人原因正配合有关部门调查,公司已做出妥善安排,由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务,担任公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理,公司各类业务经营和管理正常,不存在应披露而未披露的事项。
数据显示,国元证券投行业务近年并不顺利。据其2022、2023年年报,公司投资银行业务净收入近两年连续下滑,2023年下滑超七成,当年投行业务亏损近9000万元。三大交易所项目信息显示,国元证券年内有动态更新的IPO项目共10单,其中5单已终止。此外,去年8月,公司有保代因未能尽职收到监管处罚。
国元证券20年老员工
中国证券业协会查询显示,王晨自2004年加入国元证券,2012年起登记为保荐代表人,据此推算,其或为国元证券20年“老将”,保代年限也长达12年。不过,据国元证券2023年年报,王晨并不在公司高管之列。
中证协显示,王晨从业至今共保荐项目12个,其中包括科大讯飞2008年首发上市和后续两次非公开发行,以及新华传媒、报喜鸟等多个知名项目。其最近保荐的一个项目是2020年在深交所主板上市的思进智能。在此前从业经历中,王晨不曾受到处罚或出现负面执业信息。
王晨并非近期唯一被查的投行高管。7月31日,海通证券公告称公司副总经理姜诚君因个人原因辞职,据了解,其已被监管带走调查。资料显示,姜诚君此前也曾担任海通证券投行部总经理。
投行收入下滑七成,多个IPO项目终止
数据显示,国元证券最近两年投行收入持续下滑。
据国元证券2022、2023年报,公司2021、2022、2023年境内投资银行业务净收入分别为9.45亿元、7.66亿元、2.01亿元,境内投行业务利润分别为5.57亿元、3.69亿元、-0.89亿元,均呈一路下滑趋势。2023年下跌尤为明显,投行业务净收入同比下滑73.71%,亏损近9000万元,年报称主要为证券承销业务净收入减少所致。
年报显示,公司2023年合计完成36单股权融资项目,主承销规模56.38亿元,其中北交所公开发行项目1单,再融资项目8单,重组上市配套融资项目1单,新三板项目26单(包含挂牌和定增项目)。
银柿财经查询三大交易所项目信息发现,国元证券年内有动态更新的IPO项目共10单,其中5单已终止。终止项目中,晶奇网络IPO项目终止原因为未及时提交更新财务资料,其余4单均为主动撤回。
此前,国元证券保代曾因未能尽职受到监管处罚。2023年8月,北交所发出一纸罚单,对国元证券2名保代采取自律监管措施。文件显示,皖创环保经问询后进行会计差错更正,将特许经营权核算模式由金融资产调整为无形资产。因前述事项调整影响2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-3月的净利润分别为-2.00%、3.65%、-18.06%、-22.77%。
罚单显示,谢天宇、张艳作为皖创环保项目签字保荐代表人,未能通过全面核查验证在申报前发现并处理前述会计错报事项,未能勤勉尽责,被北交所采取出具警示函的自律监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
北交所官网显示,皖创环保IPO项目2022年8月被北交所受理,2023年3月,皖创环保向北交所申请撤回IPO,项目终止。
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