上证报中国证券网讯(记者马嘉悦)近日，有业内人士向记者透露，中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)AMBERS系统(即资产管理业务综合报送平台)进行了更新，正式上线未托管私募证券基金的“产品年度财务监测报告”模块。今年6月中基协就曾向部分私募管理人发布《关于开展未托管私募证券基金专项核查整改的通知》。业内人士表示，托管是私募基金运作的重要参与方和监督方，相关专项核查整改有助于提前识别和处置行业相关风险，保护投资人利益。
业内人士称，新上线的“产品年度财务监测报告”模块遵循了私募股权、创业投资基金年度财务监测报告填报要求，报送截止日期定为2024年9月9日，需详细填写基金财务数据，并上传经审计的财务报告。
值得注意的是，6月7日发布的《关于开展未托管私募证券基金专项核查整改的通知》也明确，自通知发布之日起3个月内，未托管私募证券基金应当聘请托管人；提交2023年度由具有证券期货业务资格的会计师事务所出具的审计报告；鼓励聘请私募基金服务机构提供份额登记、估值核算等服务。涉及提交审计报告的，管理人应当在整改期内通过AMBERS系统产品“年度财务监测报告”栏目提交相关基金2023年度财务监测报告。涉及聘请托管机构或份额登记、估值核算等基金服务机构的，管理人应当在整改期内通过AMBERS系统“产品重大变更”栏目提交相关基金“托管或外包服务机构信息”变更，并按页面提示要求上传相关文件或协议等支持材料。
“此次新模块的上新主要是未托管私募证券基金专项核查整改的延续。”沪上一位私募人士坦言，此前私募行业托管规范采取了“新老划段”的方式处于无托管运行中，去年以来多个风险事件暴露了私募产品未托管带来的问题，此次监管严格进行相关核查整改，有助于行业存量风险的及时识别和提早处置，并进一步保护中小投资者利益。
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